Sie führen bereits ein Programm zur Bekämpfung von Bestechung durch. ISO 37001 beweist, dass es funktioniert
Die meisten Finanzunternehmen verfügen bereits über die einzelnen Komponenten – eine Richtlinie zur Korruptionsbekämpfung, Schulungen, einen Verhaltenskodex. Was ihnen oft fehlt, ist eine unabhängige, akkreditierte Bestätigung, dass all dies tatsächlich als System funktioniert. Die Zertifizierung nach ISO 37001 ist genau das – und Aufsichtsbehörden, Vorstände und Geschäftspartner erwarten dies zunehmend.
Warum sich Finanzunternehmen gerade jetzt nach den Anti-Korruptions-Standards zertifizieren lassen
Im Finanzdienstleistungssektor werden Maßnahmen zur Korruptionsbekämpfung stärker unter die Lupe genommen als fast überall sonst. Dabei kommen drei Faktoren zusammen.
Die Aufsichtsbehörden erwarten ein funktionierendes System
Im Rahmen der weltweiten Regelungen zur Bekämpfung von Bestechung und Finanzkriminalität kommt es darauf an, dass ein glaubwürdiges, bewährtes System zur Bekämpfung von Bestechung vorhanden ist, wenn etwas schiefgeht. Es ist zwar kein Schutzschild, doch Aufsichtsbehörden und Staatsanwälte betrachten es als anerkannten Beweis für guten Glauben, der den Ausgang eines Verfahrens beeinflussen kann.
Vorstände wünschen sich eine unabhängige Bestätigung
Vorstände und Prüfungsausschüsse verlangen zunehmend eine externe Bestätigung dafür, dass die Kontrollmechanismen, für die sie verantwortlich sind, tatsächlich einem anerkannten internationalen Maßstab entsprechen – etwas, das eine interne Bestätigung ihnen nicht bieten kann.
Geschäftspartner verlangen Nachweise im Rahmen der Sorgfaltsprüfung
Aufsichtsbehörden, Investoren, Firmenkunden und Korrespondenzbanken erwarten mittlerweile Nachweise für Ihre Kontrollmaßnahmen zur Bekämpfung von Bestechung, bevor sie mit Ihnen Geschäfte tätigen. Zertifizierte Unternehmen durchlaufen den Onboarding-Prozess schneller; nicht zertifizierte Unternehmen werden zur langsameren und risikoreicheren Option.
Was bietet Ihnen eine Zertifizierung, was ein Studiengang allein nicht bietet?
Möglicherweise verfügen Sie bereits über ein solides Programm zur Bekämpfung von Bestechung. Durch die Zertifizierung wird daraus mehr als nur Ihre eigene Aussage – es wird zu einer unabhängigen, nachprüfbaren Tatsache.
Unabhängiger Nachweis, keine Selbsteinschätzung
Ein Programm ist Ihre eigene Darstellung Ihrer Kontrollmaßnahmen. Ein zertifiziertes Managementsystem wurde von einer akkreditierten unabhängigen Stelle geprüft – das heißt, Ihre Angaben zu Ihren Kontrollmaßnahmen werden von jemandem bestätigt, der kein Eigeninteresse an der Antwort hat.
Eine Anerkennung, die Gewicht hat
Jeder kann ein Programm als robust bezeichnen. Eine akkreditierte Zertifizierung bedeutet, dass eine international anerkannte Stelle es anhand der Norm ISO 37001 geprüft hat, sodass das Ergebnis auch dann Bestand hat, wenn Ihre eigenen Zusicherungen in Frage gestellt würden.
In der Praxis erprobt, nicht nur auf dem Papier
Ein Programm kann in einem Dokument vollständig erscheinen und dennoch im Betrieb versagen. Im Rahmen der Zertifizierung wird anhand eines zweistufigen Audits geprüft, wie Ihre Kontrollmaßnahmen tatsächlich funktionieren, und diese werden durch jährliche Überwachungsprüfungen kontinuierlich weiterüberprüft.
Etwas, das man weitergeben kann, ohne es erklären zu müssen
Ein Zertifikat ist ein einzelner, anerkannter Nachweis, den Sie einer Aufsichtsbehörde, einem Vorstand oder einer Gegenpartei vorlegen können – anstatt jedem einzelnen ein internes Programm zu erklären, das diese nicht ohne Weiteres vertrauen können.
Fünf Schritte vom Programm zum zertifizierten System
Speeki ist ein weltweit führendes Unternehmen im Bereich der Zertifizierung von Managementsystemen zur Korruptionsbekämpfung. Der empfohlene Weg ist klar definiert.
Lückenanalyse im Vergleich zu ISO 37001
Wir prüfen Ihre bestehenden Kontrollmaßnahmen anhand der Norm und ermitteln, was ergänzt, formalisiert oder nachgewiesen werden muss.
Lücken schließen
Ihr Team fasst Risikobewertungen, Sorgfaltspflichten, Kontrollmaßnahmen und Überwachungsmaßnahmen in einem strukturierten Managementsystem zusammen.
Vorbereitung auf die Vorzertifizierung
Wir führen Überprüfungen und Probeaudits durch, um Schwachstellen bereits vor dem offiziellen Audit aufzudecken, damit Ihr Team diese im Vorfeld beheben kann.
Zertifizierungsaudit
Wir führen eine zweistufige Prüfung durch: In Stufe 1 werden die Dokumentation und das Design überprüft, in Stufe 2 wird getestet, wie die Kontrollmechanismen in der Praxis funktionieren.
Zertifikat ausgestellt
Ist das Audit erfolgreich, wird das Zertifikat ausgestellt; anschließend finden jährliche Überprüfungen und alle drei Jahre eine Rezertifizierung statt, um das System aufrechtzuerhalten.
Warum Finanzunternehmen Speeki als Zertifizierungsstelle wählen
*COFRAC: Das „Comité Français d'Accréditation“ ist die französische Akkreditierungsstelle (Akkreditierungsnummer 4-0609). Eine Liste der Standorte und des Geltungsbereichs finden Sie unter cofrac.fr.
Die Bekämpfung von Bestechung hat für uns Priorität, und wir wissen, wie wir dies nachweisen können
Die Bekämpfung von Bestechung hat im Finanzdienstleistungssektor mittlerweile Priorität auf Vorstandsebene, und Speeki verfügt über umfassende Erfahrung bei der Zertifizierung von Organisationen nach dieser Norm. Wir haben die British Standards Institution zertifiziert – die Organisation, die die Norm BS 10500, den direkten Vorgänger der ISO 37001, entwickelt hat – also praktisch die Organisation, die den Anstoß für diese Norm gegeben hat.
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Über Speeki
Speeki ist ein unabhängiges Prüfungs- und Zertifizierungsunternehmen, das Kunden weltweit dabei unterstützt, ihre ESG- und Nachhaltigkeitsinitiativen in einen Wettbewerbsvorteil umzuwandeln. Von Prüfungs- und Verifizierungslösungen – darunter Nachhaltigkeitsberichte, Umweltaussagen, ESG-Ratings, CO₂-Bilanz und Biodiversität – bis hin zu Zertifizierungslösungen gemäß ISO-Normen hilft Speeki Unternehmen dabei, ihre Konsistenz, Glaubwürdigkeit und das Vertrauen in sie zu stärken.
All dies wird über Engage® bereitgestellt, die KI-gestützte Plattform von Speeki.
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