이미 뇌물 방지 프로그램을 운영하고 계십니다. ISO 37001은 이 프로그램이 효과적임을 입증합니다.
대부분의 금융 기업은 이미 필요한 요소들을 갖추고 있습니다 – 뇌물방지 정책, 교육, 행동 강령 등입니다. 하지만 종종 부족한 것은 이러한 요소들이 실제로 하나의 체계로서 제대로 작동하고 있음을 입증해 줄 독립적이고 공인된 확인입니다. ISO 37001 인증은 바로 이를 위한 것이며, 규제 당국, 이사회 및 거래 상대방들은 이를 점점 더 요구하고 있습니다.
금융사들이 지금 뇌물방지 인증을 받는 이유
금융 서비스 분야에서는 뇌물 방지 관리 체계가 그 어느 분야보다도 더 엄격한 감시를 받고 있습니다. 세 가지 압박 요인이 동시에 작용하고 있습니다.
규제 당국은 제대로 작동하는 시스템을 기대하고 있다
전 세계의 뇌물방지 및 금융범죄 규제 체제 하에서, 문제가 발생했을 때 신뢰할 수 있고 검증된 뇌물방지 체계가 그 진가를 발휘합니다. 이는 면책의 방패는 아니지만, 감독 당국과 검찰은 이를 선의의 인정된 증거로 간주하며, 이는 사건의 결과에 영향을 미칠 수 있습니다.
이사회는 독립적인 검증 결과를 원한다
이사회와 감사위원회는 자신들이 책임을 지고 있는 내부 통제 체계가 실제로 공인된 국제 기준을 충족하고 있다는 점을 외부로부터 확인받기를 점점 더 요구하고 있는데, 이는 내부 승인만으로는 얻을 수 없는 것이다.
거래 상대방은 실사 과정에서 증빙 자료를 요구한다
규제 당국, 투자자, 기업 고객 및 거래 은행들은 이제 귀사와 거래를 시작하기 전에 귀사의 반부패 관리 체계에 대한 증거를 요구하고 있습니다. 인증을 받은 기업은 신규 고객 등록 절차가 더 빠르게 진행되지만, 인증을 받지 않은 기업은 더 느리고 위험도가 높은 선택지가 됩니다.
프로그램만으로는 얻을 수 없는 것을 자격증이 어떤 이점을 제공해 주는가
이미 강력한 반부패 프로그램을 갖추고 계실 수도 있습니다. 인증을 통해 그 프로그램이 단순한 자사의 주장에서 벗어나 독립적이고 검증 가능한 사실로 인정받게 됩니다.
자체 평가가 아닌 독립적인 검증
프로그램이란 귀사가 자체적으로 작성한 통제 조치에 대한 설명서입니다. 인증된 관리 시스템은 공인된 제3자 기관의 검증을 거친 것이므로, 귀사가 통제 조치에 대해 주장하는 내용은 해당 결과에 이해관계가 없는 기관에 의해 확인된 것입니다.
신뢰할 수 있는 인증
누구나 어떤 프로그램을 ‘견고하다’고 말할 수 있습니다. 공인 인증이란 국제적으로 인정받는 기관이 해당 프로그램을 ISO 37001 표준에 따라 평가했다는 것을 의미하므로, 여러분의 자체적인 보증이 의문을 받을 수 있는 상황에서도 그 결과는 확고한 근거가 됩니다.
단순히 이론상만이 아니라 실제 현장에서 검증되었습니다
프로그램은 문서상으로는 완벽해 보일 수 있지만, 실제 운영에서는 오류가 발생할 수 있습니다. 인증 절차는 2단계 심사를 통해 제어 체계가 실제로 어떻게 작동하는지 검증하며, 연례 감시 심사를 통해 지속적으로 이를 점검합니다.
설명할 필요 없이 그냥 건네줄 수 있는 것
인증서는 규제 당국, 이사회 또는 거래 상대방에게 제시할 수 있는 단일하고 공인된 증거 자료입니다. 이는 각 기관이나 당사자가 신뢰할 이유가 없는 내부 프로그램을 일일이 설명해 주는 대신에 사용할 수 있는 수단입니다.
프로그램에서 인증 시스템으로 가는 5단계
Speeki는 반부패 경영 시스템 인증 분야에서 세계적인 선도 기업입니다. 권장되는 절차는 명확하게 정립되어 있습니다.
ISO 37001 기준에 따른 격차 분석
당사는 귀사의 기존 통제 체계를 해당 표준에 비추어 평가하고, 추가하거나 공식화하거나 입증해야 할 사항을 파악합니다.
격차 해소
귀사의 팀은 위험 평가, 실사, 통제 및 모니터링을 체계적인 관리 시스템으로 정립합니다.
인증 사전 준비
당사는 검토 및 모의 감사를 실시하여 정식 감사 전에 미비점을 파악함으로써, 귀사 팀이 미리 이를 해결할 수 있도록 지원합니다.
인증 심사
당사는 2단계 감사 절차를 수행합니다. 1단계에서는 문서 및 설계를 검토하고, 2단계에서는 통제 수단이 실제로 어떻게 작동하는지 테스트합니다.
증명서 발급
감사가 성공적으로 완료되면 인증서가 발급되며, 시스템을 지속적으로 운영하기 위해 매년 모니터링을 실시하고 3년마다 재인증을 받아야 합니다.
금융 기업들이 인증 기관으로 Speeki를 선택하는 이유
*COFRAC: Comité Français d'Accréditation은 프랑스 인증 기관입니다(인증 번호 4-0609). 사무소 위치 및 인증 범위 목록은 cofrac.fr에서 확인할 수 있습니다.
부패 방지는 최우선 과제이며, 이를 입증하는 방법을 잘 알고 있습니다.
현재 금융 서비스 업계에서 부패 방지는 이사회 차원의 최우선 과제로 자리 잡았으며, 스피키(Speeki)는 해당 표준에 따라 조직을 인증하는 데 풍부한 경험을 보유하고 있습니다. 당사는 ISO 37001의 직접적인 전신인 BS 10500을 개발한 기관이자, 사실상 이 표준의 시초를 마련한 영국표준협회(British Standards Institution)에 인증을 부여한 바 있습니다.
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Speeki 소개
Speeki는 전 세계 고객사가 ESG 및 지속가능성 이니셔티브를 경쟁 우위로 전환할 수 있도록 지원하는 독립적인 보증 및 인증 기업입니다. 지속가능성 보고서, 환경 관련 주장, ESG 등급, 탄소 및 생물다양성을 아우르는 보증 및 검증 솔루션부터 ISO 표준 전반에 걸친 인증 솔루션에 이르기까지, Speeki는 조직이 일관성, 신뢰성 및 확신을 강화할 수 있도록 돕습니다.
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