세상을 바꾸기 위한 규정 준수 팀의 초점 전환

대부분의 규정 준수 팀은 법률 또는 법률 범주에 따라 부서 내에서 중점을 두는 일련의 '기둥'이 있다고 말할 것입니다. 이러한 기둥은 다음과 같습니다:

• 부패 방지 및 뇌물 수수 방지
• 반독점
• 윤리 및 행동 강령
• 개인 정보 보호
• 타사 관리
• 괴롭힘과 차별을 금지합니다.

논의를 위해 이를 '전통적인 기둥'이라고 부르기로 하겠습니다.

제3자 관리는 최근 5년 정도에 도입되었을 가능성이 높지만, 나머지 전통적인 기둥은 지난 20년 동안 변하지 않았을 것입니다. 이러한 원칙은 법률에 기반하고 회사가 운영되는 일련의 법률 준수에 초점을 맞추기 때문에 여전히 적절하지만, 오늘날 비즈니스가 직면한 과제를 더 잘 반영하기 위해서는 개편이 필요합니다.

팬데믹 이후의 세계로 나아가면서 규정준수팀은 법률과 기존의 기둥을 넘어서는 보다 광범위하고 총체적인 이니셔티브에 참여해야 합니다.

이러한 새로운 기둥인 '밀레니엄 기둥'의 대부분은 사회와 인간과 관련이 있습니다. 이 기둥은 비즈니스와 비즈니스가 운영되는 커뮤니티의 가치와 기대에 중점을 둡니다.

미래의 컴플라이언스 팀에는 다음과 같은 기둥이 있을 수 있습니다:

         

이 밀레니엄 기둥은 커뮤니티에서 관심을 필요로 하는 주요 이슈에 집중할 수 있도록 유연하게 운영된다는 점에서 기존 기둥과 다릅니다.

여성의 평등과 정의에 초점을 맞춰야 할 그 어느 때보다 중요한 시기입니다. 코로나19로 인해 직장 내 성별 불균형이 심화되면서 미국에서는 유색인종 여성이 다른 어떤 인구집단보다 실직할 가능성이 높았고, 호주에서는 대학 교육을 받은 여성이 남성보다 거의 3배나 더 많이 실직했습니다. 또한 미투 운동의 시대에 우리는 매일 성별에 따른 직장 내 폭력에 대한 새로운 이야기를 듣고 있습니다.

성희롱 및 인종 차별 법규를 준수하는 현재의 법률 기반 사고방식은 더 이상 유효하지 않다는 것이 분명합니다. 우리는 직장 내 여성이나 기업에서 인종과 평등을 이해하고 관리하는 방식과 같은 영역에서 큰 진전을 이루지 못하고 거꾸로 가고 있는 것 같습니다.

일련의 법률을 준수하고 의무적인 성희롱 교육을 실시하는 것 이상으로 인센티브와 불이익, 태도를 활용하는 행동 변화, 궁극적으로는 최고 경영진이 주도하는 문화적 변화가 필요합니다. 법무팀과 준법감시팀이 반부패와 같은 전통적인 기둥처럼 평등, 다양성, 포용을 기둥으로 삼아 그들의 엄청난 재능을 적용한다면 회사뿐 아니라 전 세계에 어떤 영향을 미칠 수 있을지 상상해 보세요. 바늘은 빠르게 움직이고 움직여야 합니다.

밀레니엄 기둥은 미래 지향적입니다. 오늘날 기업이 직면한 문제와 향후 10~15년 내에 기업이 직면하게 될 문제를 반영하도록 설계되었습니다. 단순히 관련 법률 준수에 초점을 맞추는 것이 아니라 기둥에서 발견되는 문제에 대한 총체적인 해결책을 제공하는 데 중점을 두어야 하므로, 해당 법률의 이름을 따르는 엄격한 법적 명명법을 따르지 않고 보다 일반적인 용어로 명명되었습니다.

예를 들어, 공급망과 생태계는 여러 하위 영역을 반영하는 하나의 기둥을 나타냅니다. 이 기둥이 집중해야 할 '공급망 법률'은 없지만, 최근 팬데믹 기간 동안 테스트를 거쳐 부적절한 것으로 입증된 수많은 법률 및 규정 준수 영역이 있습니다.

팬데믹은 글로벌 공급망과 기업이 국제 시장에서 원자재를 확보하는 능력을 시험했습니다. 이러한 공급망 문제를 야기하는 근본적인 문제에는 계약 문제, 시장 남용, 수출 통제, 인권, 제재, 지정학, 국가 주권, 세금, 부과금 및 관세 등이 있습니다. 팬데믹으로 인해 매우 명확하게 부각된 공급망의 문제를 해결하려면 이 모든 분야에 대한 지식과 경험이 필요합니다. 이러한 문제는 광범위하며 해결책의 일부로 보아야 합니다.

이러한 발전의 일환으로 '생태계'라는 개념이 기업의 관심사로 떠오르고 있습니다. 기업이 이러한 영역을 효과적으로 관리하기 위해서는 기업, 정부, 관계 및 개인이 서로 연결된 시스템이 필요하다는 것은 매우 분명합니다. 이러한 상호 연결, 즉 '생태계'는 글로벌 비즈니스가 올바르게 성장하는 데 필수적인 요소입니다. '사슬은 가장 약한 고리만큼만 튼튼하다'는 옛 속담처럼, 생태계를 구축하고 이를 효과적으로 유지하면 단일 장애 지점의 위험은 훨씬 낮아집니다.

이제 회복탄력성과 효율성에 대해 살펴보겠습니다. 언뜻 보기에 이는 법률 및 규정 준수 문제라기보다는 '비즈니스' 문제처럼 보일 수 있습니다. 하지만 팬데믹과 새로운 비즈니스 방식으로 인해 법무팀과 규정준수팀은 기존의 기둥 중 하나에 쉽게 들어맞지 않는 영역이 생겼습니다.

회복탄력성을 살펴볼 때 비즈니스 자체(예: 자본 요구 사항, 현금 및 재무 회복력)를 살펴볼 수도 있지만, 비즈니스에 속한 사람들의 회복탄력성도 살펴볼 수 있습니다.

자본 측면에서는 팬데믹 기간 내내 기업들이 현금 흐름과 자본 문제로 어려움을 겪는 것을 목격했습니다. 이러한 기업들은 자본이 너무 부족했거나 변화된 환경에 충분히 빠르게 대응하지 못했다고 주장할 수 있습니다. 비효율적인 프로세스가 너무 많아서 즉각적으로 큰 변화를 시도해야 할 때 방향을 바꾸는 데 몇 달, 심지어 몇 분기가 걸리는 전형적인 '전함'이었습니다. 많은 기업이 필요한 변경을 신속하게 수행할 수 있을 만큼 회복탄력성을 갖추지 못해 어려움을 겪었고 그 결과 많은 피해를 입었습니다.

사람 측면에서는 팬데믹으로 인해 완전히 다른 근무 패턴, 직원의 위치와 활동에 큰 변화, 익숙하지 않은 회의 스타일, 출장 축소 또는 중단, 새로운 방식의 그룹 참여 및 팀 관리가 발생했습니다. 직원 액세스, 재택 근무(해외 또는 다른 주에서 재택 근무하는 직원 포함), 직장 외부에서 기밀 또는 민감한 정보에 대한 액세스 제공, 직원의 전반적인 정신 건강과 관련된 법적 및 규정 준수(그리고 실질적인) 문제는 이전에는 거의 고려되지 않았던 중대한 우려를 불러일으켰습니다.

또 다른 예로 모든 목소리에 귀 기울이는 것을 들 수 있습니다. 규정 위반 및 불만 사항을 기록하기 위해 직원 핫라인에 메모 담당자를 배치하는 낡고 오래된 모델은 1990년에나 있었던 일처럼 보입니다.

지난 10년간의 소셜 미디어가 우리에게 가르쳐준 것이 있다면 그것은 사람들이 목소리를 내고 그것을 사용한다는 것입니다. 사람들은 공개 포럼에서 익명으로 목소리를 낼 것입니다. 그들은 이를 신고의 장으로 사용하기도 하고 회사에 대한 공격의 장으로 사용하기도 합니다. 이러한 목소리는 잔인할 수 있으며, 입소문을 타서 방어하기가 거의 불가능할 수 있습니다.

특히 '언론에 의한 재판'이 당연시되는 시대에 소셜 미디어는 탐욕스러운 전통 미디어와 결합하여 직원 및 이해관계자의 보고 방식에 변화를 요구합니다. '모든 목소리에 귀 기울이기'는 단순히 내부고발 핫라인을 수집하고 조사를 수행하는 부서의 명칭을 바꾸는 것이 아니라, 내부고발을 장려하는 방식, 내부고발을 할 수 있는 방법, 내부고발자에게 제공되는 보호, 보고되는 주제의 깊이 등을 전면적으로 재검토하는 것을 의미합니다. 내부 고발 보고 시스템에서 회사에 영향을 미칠 수 있는 모든 주제를 다루는 피드백 메시징 시스템으로 개념을 확장하는 것이 목표입니다.

밀레니엄 기둥은 분명히 다르고, 공격적이며, 생각을 자극합니다. 모든 기업이 이를 채택하지는 않겠지만, 컴플라이언스 팀은 이러한 문제를 해결하는 데 도움을 줄 수 있는 완벽한 위치에 있습니다. 컴플라이언스 팀은 세상을 더 나은 곳으로 만드는 데 큰 영향을 미칠 수 있습니다.