Bekämpfung moderner Sklaverei: Australiens Vorstoß für ethische Sorgfaltspflichten bei Lieferanten
Australien hat erkannt, dass moderne Gesetze zur Bekämpfung der Sklaverei, die nur auf das Abhaken von Checklisten hinauslaufen, keine Wirkung zeigen, und hat ein System zur Sorgfaltspflicht für Lieferanten als Lösung für die Einhaltung von ESG-Kriterien durch Lieferanten vorgeschlagen.
Das Gesetz gegen moderne Sklaverei (Modern Slavery Act, kurz „das Gesetz“) trat 2019 in Australien in Kraft. Das Gesetz verpflichtet derzeit Unternehmen mit einem konsolidierten Jahresumsatz von 100 Millionen AUD oder mehr, Jahresberichte zu erstellen, in denen die Risiken moderner Sklaverei in ihren Betrieben und Lieferketten aufgezeigt und die Maßnahmen zur Bekämpfung dieser Risiken dargelegt werden. Das Gesetz fordert zwar die Einhaltung der Vorschriften, verfügt jedoch über keinen wirklichen Mechanismus zu deren Durchsetzung.
Um dem Gesetz zu entsprechen, haben sehr große Unternehmen in Australien moderne Sklaverei-Erklärungen für ihre Websites verfasst und im Rahmen ihrer Compliance-Initiativen eine Reihe von Fragebögen für ihre Lieferanten eingeführt. Dieser Ansatz entsprach weitgehend dem von Unternehmen in anderen Ländern mit ähnlichen Gesetzen.
Wir haben beobachtet, dass viele Unternehmen in Australien mit einer Lieferkette außerhalb des Landes Schwierigkeiten hatten, eine substanzielle Sorgfaltspflichtprüfung ihrer Lieferkette durchzuführen. Sie verließen sich entweder auf Fragebögen, die von nicht-australischen Lieferanten ausgefüllt wurden (die selten ausgefüllt und, wenn sie ausgefüllt wurden, selten hinterfragt wurden), oder stuften diese Lieferanten einfach als „außerhalb des Geltungsbereichs” der Sorgfaltspflicht ein und verließen sich stattdessen auf vertragliche Bestimmungen, wonach der Lieferant keine lokalen Menschenrechtsgesetze verletzt.
Zu viele australische Unternehmen haben nie Zeit und Mühe in die Entwicklung eines umfassenden Programms gegen moderne Sklaverei investiert. Dies mag akzeptabel gewesen sein, wenn alle Lieferanten eines Unternehmens in Australien ansässig waren und die Risikobewertung eine sehr geringe Wahrscheinlichkeit für Probleme mit moderner Sklaverei ergab. Unternehmen, die Produkte aus Schwellenländern wie Asien, Lateinamerika oder Afrika beziehen, benötigen jedoch einen gründlichen Due-Diligence-Prozess als Teil eines umfassenden Programms gegen moderne Sklaverei.
Die Einhaltung der Gesetze führte zu einem nicht substanziellen Ansatz zur Abschaffung der Sklaverei, was zu einer Menge Arbeit an Erklärungen führte, die nicht unbedingt dazu beitrugen, die Sklaverei von diesem Planeten zu verbannen.
Was ändert sich?
Im Mai 2023 veröffentlichte die australische Regierung einen Bericht über die gesetzliche Überprüfung des Gesetzes mit einer Reihe von Beobachtungen und Empfehlungen.
Der Bericht räumte ein, dass die Meldepflicht für viele Unternehmen einer reinen Abhakübung gleicht, und wies auf die oben genannten Herausforderungen hinsichtlich der Notwendigkeit einer substanzielleren Sorgfaltspflicht hin. Der Bericht ging sogar noch weiter und stellte fest, dass Unternehmen, um eine bessere Einhaltung der Vorschriften zu erreichen und moderne Sklaverei auszumerzen, mit Geldstrafen und Untersuchungen bedroht werden müssen, damit sie handeln, anstatt sich einfach auf ihre Transparenzinitiativen und Werte zu verlassen, um die Einhaltung der Vorschriften zu fördern. Auch wenn dies eine bedauerliche Feststellung ist, sieht die Realität doch so aus, dass Unternehmen die Vorschriften besser einhalten, wenn eine strenge Aufsichtsbehörde ihnen über die Schulter schaut.
Der Bericht enthält zahlreiche Empfehlungen, die sich weitgehend an neuen Richtlinien orientieren, die in Europa zu einem ähnlichen Thema erlassen wurden. Neben der Ausweitung des Kreises der Unternehmen, die die Rechtsvorschriften in erster Linie einhalten müssen, umfassen die Empfehlungen Folgendes:
- Strafen für bestimmte Verstöße gegen die Rechtsvorschriften
- Einführung einer Verpflichtung für Unternehmen, ein Sorgfaltspflicht-System einzuführen und über die im Rahmen dieses Systems ergriffenen Maßnahmen zu berichten, einschließlich Fällen moderner Sklaverei.
- Berichterstattung über Fälle moderner Sklaverei oder identifizierte Sklaverei-Risiken
- die Verpflichtung zur Einführung von Beschwerde- und Reklamationsmechanismen.
Werden diese Änderungen Auswirkungen haben?
Es bleibt abzuwarten, ob die Empfehlungen des Berichts in Australien gesetzlich umgesetzt werden, aber angesichts ihrer Vernünftigkeit und Übereinstimmung mit den Ansätzen anderer Länder scheint dies wahrscheinlich.
Wenn die australische Regierung die Empfehlungen des Berichts umsetzt, wird dies unserer Ansicht nach dazu führen, dass die Gesetzgebung bei der Bewältigung der Risiken moderner Sklaverei in australischen Unternehmen – insbesondere in Unternehmen, die im Ausland tätig sind, wo die Risiken deutlich höher sind – wirksamer wird.
Können Unternehmen wirklich eine Sorgfaltspflichtprüfung hinsichtlich moderner Sklaverei durchführen und ein umfassendes System aufbauen?
Das Hauptproblem in Bezug auf moderne Sklaverei liegt in der Lieferkette und den Zweit- oder Drittlieferanten in dieser Lieferkette. Für viele australische Unternehmen kann dies eine Lieferkette außerhalb Australiens in Regionen wie Asien, Afrika oder Lateinamerika beinhalten. In diesen Regionen ist moderne Sklaverei häufiger anzutreffen, und das Risiko, dass ein Lieferant in illegale Praktiken verwickelt ist, ist deutlich erhöht.
Die Einführung einer Sorgfaltspflicht für Unternehmen zur Durchführung von Sorgfaltsprüfungen in der Lieferkette ist ein sehr wichtiger Schritt in die richtige Richtung, um eine bessere Einhaltung der Rechtsvorschriften zu erreichen und das Risiko moderner Sklaverei in diesen Unternehmen zu beseitigen.
Die Durchführung von Due-Diligence-Prüfungen weltweit ist für ein australisches Unternehmen eine Herausforderung, aber dennoch möglich. Es gibt eine große Branche von Due-Diligence-Anbietern, die Due-Diligence-Prüfungen in jedem Land und zu jedem Thema durchführen. Diese Anbieter können Unternehmen bei der Durchführung der Due-Diligence-Prüfung unterstützen, sei es in Form einer schriftlichen Desktop-Recherche oder einer Untersuchung vor Ort oder einer Überprüfung einer Produktionsstätte in einem bestimmten Land.
Diese Optionen sollten Teil eines Due-Diligence-Systems sein, das eine Reihe von Lösungen zur Bewältigung der verschiedenen in der Lieferkette identifizierten Risiken bereitstellt. Auf der grundlegendsten Ebene können diese Lösungen den Einsatz von Fragebögen, die Überprüfung öffentlicher Forschungsergebnisse, die Durchführung von Interviews mit Schlüsselpersonen, die Durchführung von Audits vor Ort und die Durchführung von Hintergrundüberprüfungen der Geschichte, der Geschäftstätigkeit, der Eigentumsverhältnisse, der Arbeitspraktiken, der Rechtsstreitigkeiten, der Medienprobleme, der sozialen Medien und der Referenzen der Lieferanten umfassen. Diese Lösungen sind seit über 30 Jahren auf dem Markt verfügbar und werden von Unternehmen weltweit eingesetzt. Es gibt also keine Entschuldigung dafür, dass ein Lieferant, nur weil er sich auf der anderen Seite der Welt befindet, von der Sorgfaltspflicht ausgeschlossen wird.
Jedes Due-Diligence-System muss außerdem Folgendes umfassen:
- Richtlinien und Verfahren für die Durchführung der Sorgfaltspflicht, einschließlich Verfahren für die Beauftragung kompetenter externer Ressourcen
- Sensibilisierung, Kommunikation und Schulung zu Sorgfaltspflichten und den damit verbundenen Risiken in der Lieferkette
- Anleitung zur Interpretation der Ergebnisse einer Due-Diligence-Prüfung
- Maßnahmen zur Behebung von Problemen, die im Rahmen der Sorgfaltspflicht festgestellt wurden
- Berücksichtigung des Risikos in den Ergebnissen der Due Diligence
- Akzeptanz, Budgets, Mitarbeiter, Systeme, Technologie und Engagement für Überwachung, Messung und Verbesserung.
Was sind bewährte Verfahren für Beschwerde- und Meldemechanismen?
Unternehmen, die ihre Lieferkettenrisiken managen möchten, sollten einen Berichtsmechanismus für ihre Lieferanten und die Öffentlichkeit in Betracht ziehen. Idealerweise sollte der Berichtsmechanismus folgende Eigenschaften aufweisen:
- in jeder Sprache verfügbar sein
- Unterstützung der Berichterstattung über eine Handy-App
- Sicherheit und Anonymität (auf Wunsch) mit verschlüsselten Daten während der Übertragung
- vom internen Berichterstattungssystem des Unternehmens getrennt sein.
Ein solches System würde es jedem Unternehmen und jeder Person ermöglichen, einen Verdacht auf einen Verstoß gegen die Compliance in der Lieferkette zu melden. In Kombination mit einem transparenten Vergeltungssystem und Transparenz bei den Untersuchungsstrategien ist dies der ideale Weg, um ein solches System aufzubauen.
Speeki kann Ihnen ein Berichtssystem für Ihre Lieferkette bereitstellen. Kontaktieren Sie uns, um mehr zu erfahren.
Was sollten Unternehmen tun, die ein umfassendes Due-Diligence-System aufbauen möchten?
Dies mag in Australien neu sein, ist jedoch in anderen Teilen der Welt oder in anderen Risikobereichen (wie der Sorgfaltspflicht bei Bestechung) nichts Neues. Es gibt Experten, die beim Aufbau eines Systems zur Sorgfaltspflicht gegenüber Lieferanten helfen können.
Speeki empfiehlt Ihnen, Ihr System gemäß einer veröffentlichten Norm namens ISO 37301 zu entwickeln. Tatsächlich stammen die ursprünglichen Elemente dieser Norm aus einer älteren australischen Compliance-Norm namens AS 3806, die Compliance-Fachleuten gut bekannt ist.
Die Einhaltung einer Norm wie ISO 37301 in Verbindung mit dem Engage-Framework von Speeki für die Erstellung und Umsetzung von Programmen bietet Ihnen die besten Voraussetzungen für den Aufbau eines effektiven und vollständig vertretbaren Systems. Darüber hinaus gibt es neu veröffentlichte Leitlinien des British Standards Institute, die zusätzliche Orientierungshilfen bieten können.
Die Experten von Speeki haben bereits Tausende von Due-Diligence-Systemen für Lieferanten entwickelt und helfen Ihnen gerne dabei, ein solches System für Sie aufzubauen. Sie können auch unseren Status als ISO-Zertifizierungsstelle bei Speeki Europe nutzen, um Ihr Programm nach dessen Aufbau zertifizieren zu lassen.
Wenden Sie sich an Ihren Speeki-Vertreter, um sich beraten zu lassen, wie Sie ein Programm erstellen können, das sinnvoll ist und alle vorgeschlagenen (und wahrscheinlichen) Änderungen des Modern Slavery Act erfüllt.