Eine Festung gegen Ausbeutung errichten: Nutzung der Norm ISO 37301 für Compliance-Programme im Rahmen der kanadischen Gesetzgebung zu Zwangs- und Kinderarbeit
Das Inkrafttreten des Gesetzes zur Bekämpfung von Zwangsarbeit und Kinderarbeit in Lieferketten (das Gesetz) in Kanada am 1. Januar 2024 markiert einen Wendepunkt im Engagement des Landes für ethische Beschaffung und die Beseitigung ausbeuterischer Praktiken innerhalb seiner Grenzen und in seinen globalen Lieferketten. Das Gesetz schreibt vor, dass ein erheblicher Teil der kanadischen Unternehmen mit internationalen Aktivitäten robuste Compliance-Programme einrichten und aufrechterhalten müssen, um ihren Berichtspflichten nachzukommen und die Risiken von Zwangsarbeit und Kinderarbeit innerhalb ihrer Lieferketten wirksam zu mindern. Bei der Bewältigung dieser neuen Rechtslage können Unternehmen den robusten Rahmen der Norm ISO 37301:2011, Compliance-Managementsysteme – Anforderungen mit Anleitung zur Anwendung, nutzen, um ein umfassendes und wirksames Compliance-Programm aufzubauen.
Die Dringlichkeit der Einhaltung von Vorschriften
Das Gesetz hat einen weiten Anwendungsbereich und umfasst Unternehmen, die bestimmte Größen- und Umsatzschwellen erreichen. Diese „meldepflichtigen Unternehmen“ sind verpflichtet, Jahresberichte vorzulegen, in denen sie ihre Bemühungen zur Identifizierung und Bekämpfung von Risiken im Zusammenhang mit Zwangsarbeit und Kinderarbeit in ihren Lieferketten detailliert darlegen. Die Nichteinhaltung der Berichtspflichten des Gesetzes kann zu Verwaltungsstrafen und Reputationsschäden führen.
Über die gesetzlichen Vorschriften hinaus zwingen ethische Überlegungen Unternehmen dazu, proaktiv gegen Zwangsarbeit und Kinderarbeit vorzugehen. Verbraucher und Investoren verlangen zunehmend Transparenz und Rechenschaftspflicht von den Unternehmen, mit denen sie interagieren. Ein gut konzipiertes Compliance-Programm, das auf den Grundsätzen der ISO 37301 basiert, demonstriert das Engagement eines Unternehmens für ethische Beschaffung und verantwortungsbewusstes Lieferkettenmanagement.
Warum ISO 37301?
Das Gesetz schreibt zwar keinen bestimmten Rahmen für die Erstellung eines Compliance-Programms vor, betont jedoch die Bedeutung eines systematischen und risikobasierten Ansatzes. Hier kommt ISO 37301 ins Spiel. Diese international anerkannte Norm bietet einen umfassenden Rahmen für die Einrichtung, Umsetzung, Aufrechterhaltung und kontinuierliche Verbesserung eines Compliance-Managementsystems (CMS). Durch die Übernahme von ISO 37301 als Leitprinzip können kanadische Unternehmen robuste Compliance-Programme aufbauen, die die Anforderungen des Gesetzes wirksam erfüllen und die Risiken von Zwangsarbeit und Kinderarbeit in ihren Lieferketten mindern.
Die Vorteile eines auf ISO 37301 basierenden CMS
So kann die Ausrichtung eines Compliance-Programms am Rahmenwerk der ISO 37301 kanadische Unternehmen im Rahmen des Gesetzes stärken:
- Strukturierter Ansatz:ISO 37301 beschreibt einen klaren und genau definierten Prozess zur Einrichtung eines CMS. Er begleitet Unternehmen durch alle Phasen, von der Ermittlung relevanter Compliance-Verpflichtungen bis hin zur Umsetzung von Kontrollen, Leistungsüberwachung und Korrekturmaßnahmen. Dieser strukturierte Ansatz gewährleistet ein ganzheitliches und wirksames Compliance-Programm.
- Risikobasierter Ansatz:Der Standard betont, wie wichtig es ist, das Compliance-Programm auf die spezifischen Risiken der Organisation zuzuschneiden. Unternehmen können ihre im Rahmen des Gesetzes durchgeführten Risikobewertungen nutzen, um Bereiche zu identifizieren, die einer verstärkten Compliance-Fokus erfordern. Dieser risikobasierte Ansatz stellt sicher, dass die Ressourcen auf die kritischsten Bereiche ausgerichtet werden.
- Kontinuierliche Verbesserung:Ein Kernprinzip der ISO 37301 ist das Konzept der kontinuierlichen Verbesserung. Die Norm fordert Unternehmen dazu auf, ihre Compliance-Programme regelmäßig zu überprüfen und anzupassen, wenn sich die rechtlichen Rahmenbedingungen ändern, neue Risiken auftreten und sich die Geschäftstätigkeit der Organisation verändert. Dadurch wird sichergestellt, dass das Compliance-Programm auch langfristig relevant und wirksam bleibt.
Aufbau eines Compliance-Programms gemäß ISO 37301
Lassen Sie uns die wichtigsten Elemente eines auf ISO 37301 basierenden Compliance-Programms im Kontext des Gesetzes näher betrachten:
- Compliance-Richtlinie:Das Programm sollte auf einer klaren und umfassenden Compliance-Richtlinie basieren, in der die Verpflichtung des Unternehmens zur Einhaltung des Gesetzes und anderer relevanter Gesetze und Vorschriften in Bezug auf Zwangsarbeit und Kinderarbeit dargelegt ist. Die Richtlinie sollte auch die Rollen und Verantwortlichkeiten der verschiedenen Interessengruppen innerhalb des Unternehmens in Bezug auf die Einhaltung der Vorschriften festlegen.
- Risikobewertung und -identifizierung:Aufbauend auf der gemäß dem Gesetz durchgeführten Risikobewertung sollte das Compliance-Programm die sich aus dem Gesetz und anderen relevanten Vorschriften ergebenden Compliance-Verpflichtungen weiter identifizieren. Diese umfassende Risikobewertung ermöglicht die Entwicklung gezielter Compliance-Kontrollen. Die ISO-Norm 31000 zum Risikomanagement könnte als Leitfaden für Risikobewertungen herangezogen werden.
- Compliance-Kontrollen:Auf der Grundlage der identifizierten Risiken und Verpflichtungen sollte das Programm eine Reihe von Kontrollmaßnahmen festlegen, um diese Risiken zu mindern. Zu diesen Kontrollen können die Einführung eines Verhaltenskodex für Lieferanten gehören, der Zwangsarbeit und Kinderarbeit verbietet, die Durchführung von Lieferantenaudits zur Bewertung der Einhaltung des Kodex und die Entwicklung von Verfahren zur Meldung von Verdachtsfällen von Zwangsarbeit oder Kinderarbeit innerhalb der Lieferkette.
- Information und Kommunikation:Eine effektive Kommunikation ist für ein erfolgreiches Compliance-Programm von entscheidender Bedeutung. Das Programm sollte klare Kommunikationskanäle schaffen, um die Mitarbeiter für die Anforderungen des Gesetzes, die Meldeverfahren bei Verdacht auf Zwangsarbeit oder Kinderarbeit sowie ihre individuellen Rollen und Verantwortlichkeiten innerhalb des Compliance-Programms zu sensibilisieren.
- Überwachung und Bewertung:Das Programm sollte Mechanismen zur Überwachung der Wirksamkeit der umgesetzten Kontrollen umfassen. Dies kann die Durchführung regelmäßiger Audits, die Überprüfung von Lieferantenauditberichten und die Analyse interner Berichte über mutmaßliche Zwangsarbeit oder Kinderarbeit umfassen.
Unternehmen in Kanada, die an die Gesetzgebung gebunden sind, sollten die Verwendung eines umfassenden Programms wie ISO 37301 in Betracht ziehen, um die Einhaltung der Vorschriften zu unterstützen.