Die zehn Trends für 2022 im Bereich Compliance
Anfang 2021 veröffentlichten wir Helena Hus Artikel über die fünf wichtigsten Compliance-Trends für 2021. Zur Erinnerung: Helena ging davon aus, dass wir Folgendes erwarten würden:
- Die Nutzung von KI-Chatbots wird sich in den nächsten fünf Jahren verdoppeln.
- Fernunterricht und Fernkonferenzen, um mit verbesserten Erfahrungen und mehr Sicherheit fortzufahren
- Erhöhte Investitionen in Datensicherheit
- Virtuelle/remote Compliance-Audits werden fortgesetzt
- Änderungen am SEC-Whistleblowing-Programm mit globalen Auswirkungen auf das Whistleblowing
Bislang scheint Helena mit ihrer Einschätzung recht gut gelegen zu haben. Remote-Aktivitäten sowohl für Lern- als auch für Compliance-Zwecke spielten 2021 eine wichtige Rolle, und es wurde weiterhin in Datensicherheit investiert. Diese drei Vorhersagen haben sich eindeutig als richtig erwiesen. Allerdings warten wir noch immer auf wesentliche Änderungen in der Gesetzgebung zum Whistleblowing, sodass abzuwarten bleibt, welche Auswirkungen etwaige Änderungen haben werden.
Da sich das Jahr 2021 dem Ende zuneigt, scheint jetzt ein guter Zeitpunkt zu sein, um einen Blick auf 2022 zu werfen, eine Einschätzung darüber abzugeben, was in unserer Branche passieren könnte, und den Menschen einige Denkanstöße zu geben. Dieses Mal erweitern wir den Umfang auf zehn Trends, die wir für 2022 erwarten. Einige dieser Trends stehen in direktem Zusammenhang mit Compliance, andere sind zwar ebenfalls compliance-relevant, stehen jedoch in Verbindung mit allgemeinen makroökonomischen und geschäftlichen Trends, die sich erheblich auf die Compliance auswirken werden.
1. Die Pandemie wird so schnell nicht verschwinden.
Es ist klar, dass die Auswirkungen der Pandemie noch viele Jahre zu spüren sein werden und dass 2022 der Beginn des nächsten Zyklus sein wird. Da COVID-19 weiterhin existiert und sich durch neue Varianten weiterentwickelt, werden wir keine wesentlichen Veränderungen in der Art und Weise sehen, wie Unternehmen in der Pandemieumgebung arbeiten. Die Verfügbarkeit von Impfstoffen wird weiter zunehmen, ebenso wie die Zurückhaltung gegenüber Impfungen.
Die Notwendigkeit, Maßnahmen zur Einhaltung der Pandemie-Vorschriften voranzutreiben, darunter geänderte Compliance-Schulungen und -Richtlinien, die eingeführt wurden, um die Situation während der Pandemie zu vereinfachen, wird wahrscheinlich mindestens bis 2022 und wahrscheinlich bis 2023 bestehen bleiben. Compliance-Teams müssen sich kontinuierlich mit den Fragen rund um Impfpflichten und dem Umgang ihrer Unternehmen damit in Bezug auf ihre Belegschaft und Kunden auseinandersetzen.
2. Neue Initiativen vorantreiben und Dinge nicht weiter aufschieben
Zu Beginn der Pandemie gab es die Tendenz, sich „einzudecken“ und an den aktuellen Compliance-Lösungen festzuhalten, da man in unsicheren Zeiten keinen Anbieterwechsel oder eine Plattformumstellung vornehmen wollte. Mittlerweile ist klar, dass COVID-19 noch lange Zeit präsent sein wird und es nicht mehr tragbar ist, neue Initiativen auf Eis zu legen – es muss Verbesserungen geben, Prozesse müssen geändert und Technologien aktualisiert werden.
3. Reisen werden weiterhin stark eingeschränkt bleiben, und die Einhaltung der Vorschriften wird weiterhin virtuell verwaltet werden.
Geschäftsreisen kamen 2020 praktisch zum Erliegen, und obwohl es auf den Inlandsmärkten einige Bewegungen gab, waren diese auch 2021 weiterhin äußerst begrenzt. Dies wird sich wahrscheinlich auch 2022 fortsetzen, da internationale Geschäftsreisen aufgrund von Lockdowns, Quarantänen, Tests, Impfpässen und der begrenzten Verfügbarkeit und den überhöhten Preisen von Flügen voraussichtlich fast vollständig ausbleiben werden.
Die Auswirkungen auf die Compliance sind weniger Bürobesuche, weniger Reisen in Überseemärkte, Fernschulungen, Fernuntersuchungen und Fernprogrammierung.
4. Wenn die Wirtschaft weiterhin stark bleibt, wird die Durchsetzung zurückhaltend sein, aber es stehen schwierige Zeiten bevor.
Das Jahr 2021 war für die meisten Aktienmärkte ein hervorragendes Jahr, in dem sich viele Volkswirtschaften von den anfänglichen Auswirkungen der Pandemie erholt haben. Es war ein außergewöhnliches Jahr für Aktienbewertungen und die Verfügbarkeit von günstigem Kapital.
Die kostenlosen Kredite und massiven staatlichen Zuwendungen, die Unternehmen und Privatpersonen ohne nennenswerte Kontrolle und mit minimaler Aufsicht gewährt wurden, schürten ebenfalls ein falsches Gefühl der Bereicherung, wobei die Geldzuflüsse in großem Umfang dazu genutzt wurden, Bilanzen aufzubessern und höhere Ausgaben zu finanzieren.
Es wird erwartet, dass es 2022 zu einer Straffung der Geldpolitik kommen wird, mit höherer Inflation, höheren Arbeitskosten, steigenden Zinsen und Bemühungen, einige der wachsenden Volkswirtschaften zu bremsen. In Verbindung mit der Politik der chinesischen Regierung von Ende 2021, einige Branchen zurückzufahren, die Vermögenskurve abzuflachen und ausländische Investitionen einzudämmen, bedeutet dies, dass wir 2022 wahrscheinlich erhebliche Veränderungen auf den Wirtschaftsmärkten erleben werden, die enorme Auswirkungen auf Unternehmen haben werden.
Wie so oft bemerkt niemand die Felsen am Strand, wenn die Flut kommt und der Strand voll Wasser ist. Erst wenn die Flut zurückgeht, wird die Küstenlinie sichtbar. Diese Flut wird wahrscheinlich 2022 zurückgehen, und die Exzesse von 2021 werden sich voraussichtlich Mitte bis Ende 2022 zeigen.
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5. Die Geschäftskosten werden steigen, und eine Senkung der Compliance-Kosten könnte unvermeidlich sein.
Die meisten (aber nicht alle) Unternehmen haben 2021 Rekordgewinne und Aktienkurse erzielt. Nur wenige Branchen sind auf der Strecke geblieben, zumindest was große und mittlere Unternehmen betrifft.
In den nächsten Jahren werden die Kreditkosten, Personalkosten sowie Kraftstoff- und Transportkosten wahrscheinlich steigen. Fast sicher ist jedoch, dass die Unternehmens- und Einkommenssteuern erhöht werden müssen, um die Kosten der Pandemie zu decken. Höhere Steuern müssen in die erwartete Kostensteigerung für 2022 und darüber hinaus einkalkuliert werden.
Für Unternehmen, die 2021 ein so erfolgreiches Jahr hatten, könnte es schwierig sein, die zu erwartenden Veränderungen in den Jahren 2022 und 2023 zu akzeptieren. In Bezug auf die Compliance wäre es sinnvoll, jetzt mit allen Projekten zu beginnen, um die Budgets zu sichern. Rechnen Sie nicht damit, dass 2022 und 2023 das gleiche Budget zur Verfügung stehen wird.
Wenn es in diesem Jahr nicht möglich ist, Budgets zu sichern, müssen Sie dennoch bereit sein, die Kosten im Jahr 2022 zu senken. Sie könnten darüber nachdenken, einige Ihrer Lieferanten oder Dienstleister auszuschreiben und nach kostengünstigeren Anbietern zu suchen.
6. Die Compliance-Branche wird weiterhin nach Möglichkeiten suchen, sich in die Unternehmensführung zu integrieren.
Im Laufe der Jahre wurden für unsere Branche viele Bezeichnungen geprägt: „Ethik und Compliance“, „GRC“ und „Unternehmens-Compliance“, um nur einige zu nennen. Klar scheint zu sein, dass ESG in mehreren Bereichen eine führende Rolle einnehmen soll.
Zumindest in Bezug auf Integrität, Ethik und Korruptionsbekämpfung fällt Compliance unter den Bereich „G“ in „ESG“: Governance. Für die meisten Compliance-Verantwortlichen erscheint es durchaus sinnvoll, dass es die Möglichkeit gibt, „nach oben zu managen“ und alle Bereiche der Governance abzudecken. Tatsächlich beziehen sich viele Compliance-Teams bereits in ihren Titeln auf ihre Governance-Verantwortlichkeiten.
Es wird zwar darüber gesprochen, dass Compliance-Teams eine weitere Ebene höher steigen und ESG in seiner Gesamtheit verwalten sollen, aber wir halten dies zum jetzigen Zeitpunkt für unwahrscheinlich, zumindest für die Jahre 2022 und 2023. Die Themen Umwelt und Nachhaltigkeit sind sehr umfangreich, und es gibt zahlreiche Experten auf diesem Gebiet, die möglicherweise besser geeignet sind, diese Bereiche weiterhin zu verwalten.
Wir halten es zwar für durchaus positiv, wenn Governance und Compliance enger zusammenwachsen, gehen jedoch nicht davon aus, dass ESG im Jahr 2022 unter Compliance fallen wird. In den nächsten Jahren könnte sich dies jedoch ändern.
7. Bewertungen und Konformitätsbescheinigungen werden anerkannt und akzeptiert werden.
Heutzutage gibt es eine Vielzahl von Bewertungen für Unternehmen und ihre Geschäfte. Einige Bewertungen werden von Agenturen bereitgestellt und basieren auf offenen und öffentlichen Informationen, andere werden durch Kunden- oder Nutzerinhalte generiert.
Die Bewertungen der Compliance sind jedoch eher begrenzt, da Unternehmen, die eine unabhängige Bewertung ihrer Compliance-Initiativen wünschen, nur wenige Optionen zur Verfügung stehen.
Da immer mehr Bewertungen entwickelt werden und immer mehr Menschen Entscheidungen darüber treffen, mit wem sie als Lieferanten, Anbieter oder Partner zusammenarbeiten möchten, werden Compliance-Bewertungen an Bedeutung gewinnen und dort an Bedeutung gewinnen, wo der Due-Diligence-Boom begonnen hat.
Bis 2021 war ISO 37001 eine der wenigen zertifizierbaren Normen, die sich auf die Bekämpfung von Bestechung konzentrierten. Mit ISO 37301 gibt es nun eine unbegrenzte Anzahl von Compliance-Managementsystemen, die für eine unbegrenzte Anzahl von Risikobereichen erstellt und zertifiziert werden können.
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8. Compliance-Tools werden digital und mobil
Wenn unsere Prognosen hinsichtlich des zusätzlichen Kostendrucks im Jahr 2022 und darüber hinaus sowie der fortgesetzten Remote-Compliance-Arbeit zutreffen, müssen Technologielösungen, die die Compliance unterstützen, hochentwickelt und mobil sein.
Mit dem Ausbau des 5G-Netzes werden die Konnektivität und die Videoanzeige für Schulungen und Automatisierung verbessert. Die Personalbranche verfügt mittlerweile über viele hervorragende Mobile-First-Tools, und die Compliance-Branche sollte da keine Ausnahme bilden. Alle Compliance-Tools müssen für Benutzer auf Mobilgeräten verfügbar sein und genutzt werden können.
Es ist klar, dass alle digitalen Tools sicher sein und als solche zertifiziert sein müssen. Ebenso müssen alle Compliance-Tools widerstandsfähig und robust sein und eine Verfügbarkeit von 99,99 % aufweisen.
9. Die Einhaltung der Vorschriften in China muss überdacht werden.
Angesichts der veränderten Rolle der chinesischen Regierung in der Sonderverwaltungszone Hongkong sollten weltweit tätige Unternehmen, die in der Sonderverwaltungszone Hongkong operieren, ihre bestehenden Compliance-Initiativen überdenken und sich Gedanken darüber machen, wie sie die neuen Gesetze in diesem Gebiet, die die „nationale Sicherheit“ betreffen, am besten einhalten können.
Da das chinesische Festland zudem ein aktiveres Interesse an den Angelegenheiten Hongkongs zeigt, sollten diese Veränderungen aufmerksam beobachtet werden, um zu sehen, ob die Abläufe angesichts dieser zusätzlichen Risiken geändert werden müssen. Die neuen Risiken, die sich im Zusammenhang mit der Unabhängigkeit einiger Regierungsbehörden und der Transparenz bestimmter Entscheidungen auf Regierungsebene ergeben, sind zwar nicht unbedingt gut oder schlecht, müssen aber verstanden und entsprechend gehandhabt werden.
Unternehmen sollten auch weiterhin Veränderungen in Bezug auf Taiwan im Auge behalten (wie sie es seit vielen Jahren tun).
Während das chinesische Festland 2022 und 2023 wahrscheinlich weiterhin ein rasantes Wachstum verzeichnen wird, mehrt sich die Ansicht, dass China seine strenge Kontrolle über mehrere Branchen ausweiten wird. Dies dürfte sich auf alle Ebenen ausländischer Investitionen in allen Branchen auswirken. Diese wiederhergestellte Kontrolle durch die Regierung (insbesondere wenn Beziehungen zu risikobehafteten, hoch verschuldeten lokalen Unternehmen bestehen) könnte zu Beschäftigungsproblemen, Unterbrechungen der Lieferketten und gewissen Unruhen führen.
Unternehmen, die in China tätig sind, sollten die Jahre 2022 und 2023 nutzen, um ihre Compliance-Programme zu überprüfen und über das weitere Vorgehen zu entscheiden.
10. Rechnen Sie mit einem deutlichen Anstieg von Whistleblowing-Fällen, wenn die Pandemie abklingt, die finanzielle Not zunimmt und sich die wirtschaftliche Lage ändert.
Es ist eine alte Weisheit, dass in Zeiten wirtschaftlicher Rezession die Arbeit in den Bereichen Streitbeilegung und Ermittlungen in Anwaltskanzleien deutlich zunimmt. Ebenso gehen wir davon aus, dass es 2022 und 2023 zu einem Anstieg der Whistleblowing-Meldungen kommen wird, die 2020 und 2021 rückläufig zu sein schienen.
Da durch die Arbeit im Homeoffice die „Gespräche am Wasserspender“ wegfallen, verzeichnen Unternehmen im Jahr 2021 eine geringere Anzahl von Meldungen. Da die Pandemie langsam abklingt und die Menschen wieder ins Büro zurückkehren, gehen wir davon aus, dass sich dies in den Jahren 2022 und 2023 ändern wird.
Aus dem gleichen Grund, aus dem auch die Streitbeilegung in Anwaltskanzleien einen Aufschwung erlebt, erwarten wir ebenfalls einen Anstieg: die erhöhten Risiken aufgrund des sich verschlechternden Geschäfts- und Wirtschaftsklimas.
Speeki und unser Schwesterunternehmen ETHIC Intelligence sind zwar keine Wirtschaftsberatungsunternehmen und erheben keinen Anspruch darauf, Wirtschaftsexperten zu sein, doch besteht ein Zusammenhang zwischen Makroökonomie/Mikroökonomie, der Arbeit von Regierungen, dem Verbraucherverhalten und der Art und Weise, wie Unternehmen Compliance-Management betreiben. Diese Elemente stehen in direktem Zusammenhang mit der Frage, wie Compliance-Abteilungen von Unternehmen in einem sich wandelnden Umfeld funktionieren müssen.
Compliance-Teams in Unternehmen arbeiten nicht isoliert, sondern sind untrennbar mit ihrem Umfeld verbunden. Deshalb ist es für Unternehmen so wichtig, umfassendere Veränderungen in ihrem Umgang mit Compliance, Governance und Integrität im gesamten Unternehmen zu berücksichtigen, wenn sich die Rahmenbedingungen im Jahr 2022 und darüber hinaus ändern.