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La norme ISO/TS 37008 est la spécification technique internationalement reconnue relative aux enquêtes internes au sein des organisations, publiée par l'ISO TC309 en 2023. Elle fournit un cadre structuré et fondé sur des principes permettant de mener des enquêtes internes professionnelles et défendables sur des actes répréhensibles, des fautes professionnelles ou des cas de non-conformité présumés ou soupçonnés, notamment la corruption, la fraude, le harcèlement, la discrimination et les violations liées aux critères ESG. Cette formation aborde les cinq principes fondamentaux de la norme (indépendance, confidentialité, compétence et professionnalisme, objectivité et impartialité, légalité et respect des lois) et développe la capacité des participants à les appliquer tout au long du cycle de vie complet de l'enquête.
Le contenu porte sur la conception des politiques et des procédures d'un programme d'enquête ; les exigences en matière de gouvernance et de direction, y compris les obligations de l'organe directeur au titre de la norme ISO 37008 ; la phase préalable à l'enquête — triage, définition du périmètre, nomination de l'équipe, structures hiérarchiques et conservation des preuves ; l'enquête elle-même — collecte et gestion des documents, conservation et examen des données électroniques, méthodologie d'entretien des témoins et des personnes concernées, avertissements, maintien de l'indépendance sous pression et gestion des conflits ; le rapport d'enquête — structure, contenu et distinction entre constatations et conclusions ; mesures correctives post-enquête — mesures disciplinaires proportionnées, mesures correctives structurelles, décisions en matière d'auto-divulgation et communication avec les parties prenantes ; et intégration avec les normes ISO 37001, ISO 37002 et ISO 37301.
La formation s'appuie sur des cas concrets issus des domaines de la conformité, de l'ESG et de la gouvernance d'entreprise. À l'issue de cette formation, les participants seront en mesure de concevoir un programme d'enquête, de mener des enquêtes individuelles selon des normes professionnelles rigoureuses et de gérer l'ensemble du processus post-enquête. La formation aborde également les implications de la norme ISO 37008 pour les comités d'audit et les instances dirigeantes, en soulignant l'importance que la norme accorde à la responsabilité du conseil d'administration vis-à-vis de la fonction d'enquête.
Destiné aux responsables de la conformité, aux conseillers juridiques, aux professionnels des ressources humaines, aux auditeurs internes et à toute personne chargée de gérer ou de superviser des enquêtes internes.
La norme ISO/TS 37008 est la spécification technique internationalement reconnue relative aux enquêtes internes au sein des organisations, publiée par l'ISO TC309 en 2023. Elle fournit un cadre structuré et fondé sur des principes permettant de mener des enquêtes internes professionnelles et défendables sur des actes répréhensibles, des fautes professionnelles ou des cas de non-conformité présumés ou soupçonnés, notamment la corruption, la fraude, le harcèlement, la discrimination et les violations liées aux critères ESG. Cette formation aborde les cinq principes fondamentaux de la norme (indépendance, confidentialité, compétence et professionnalisme, objectivité et impartialité, légalité et respect des lois) et développe la capacité des participants à les appliquer tout au long du cycle de vie complet de l'enquête.
Le contenu porte sur la conception des politiques et des procédures d'un programme d'enquête ; les exigences en matière de gouvernance et de direction, y compris les obligations de l'organe directeur au titre de la norme ISO 37008 ; la phase préalable à l'enquête — triage, définition du périmètre, nomination de l'équipe, structures hiérarchiques et conservation des preuves ; l'enquête elle-même — collecte et gestion des documents, conservation et examen des données électroniques, méthodologie d'entretien des témoins et des personnes concernées, avertissements, maintien de l'indépendance sous pression et gestion des conflits ; le rapport d'enquête — structure, contenu et distinction entre constatations et conclusions ; mesures correctives post-enquête — mesures disciplinaires proportionnées, mesures correctives structurelles, décisions en matière d'auto-divulgation et communication avec les parties prenantes ; et intégration avec les normes ISO 37001, ISO 37002 et ISO 37301.
La formation s'appuie sur des cas concrets issus des domaines de la conformité, de l'ESG et de la gouvernance d'entreprise. À l'issue de cette formation, les participants seront en mesure de concevoir un programme d'enquête, de mener des enquêtes individuelles selon des normes professionnelles rigoureuses et de gérer l'ensemble du processus post-enquête. La formation aborde également les implications de la norme ISO 37008 pour les comités d'audit et les instances dirigeantes, en soulignant l'importance que la norme accorde à la responsabilité du conseil d'administration vis-à-vis de la fonction d'enquête.
Destiné aux responsables de la conformité, aux conseillers juridiques, aux professionnels des ressources humaines, aux auditeurs internes et à toute personne chargée de gérer ou de superviser des enquêtes internes.