ISO 37008 內部調查 — 原則與實務

ISO/TS 37008 是國際公認的組織內部調查技術規範，由 ISO TC309 於 2023 年發布。該標準提供了一個結構化且以原則為基礎的框架，用於針對被指控或涉嫌的不當行為、失職或違規行為（包括賄賂、詐欺、騷擾、歧視及與環境、社會及治理（ESG）相關的違規行為）進行專業且具有法律依據的內部調查。 本課程涵蓋該標準的五項核心原則（獨立性、保密性、專業能力與職業操守、客觀與公正，以及合法與合規），並培養學員在整個調查生命週期中應用這些原則的能力。

內容涵蓋調查計畫的政策與程序設計；治理與領導要求，包括管理機構依據 ISO 37008 所承擔的義務； 調查前階段——初步篩選、範圍界定、團隊任命、報告架構及證據保全；調查本身——文件蒐集與管理、電子資料保全與審查、證人及調查對象訪談方法、警示通知、在壓力下維持獨立性，以及衝突管理；調查報告——結構、內容，以及調查結果與結論的區別； 調查後補救措施——相應的紀律處分、組織結構改善、主動揭露決策，以及與利害關係人的溝通；以及與 ISO 37001、ISO 37002 及 ISO 37301 的整合。

本課程運用涵蓋合規、ESG 及公司治理等領域的真實案例情境。學員完成課程後，將具備設計調查計畫、依照可辯護的專業標準進行個別調查，以及管理整個調查後流程的能力。本課程亦探討 ISO 37008 對審計委員會及治理機構的意義，反映該標準明確強調董事會層級對調查職能應負的問責責任。

適合合規專員、法律顧問、人力資源專業人員、內部稽核人員，以及任何負責管理或監督內部調查的人員。