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ISO/TS 37008 ist die international anerkannte technische Spezifikation für interne Untersuchungen in Organisationen, die 2023 von ISO TC309 veröffentlicht wurde. Sie bietet einen strukturierten, prinzipienbasierten Rahmen für die Durchführung professioneller, rechtlich vertretbarer interner Untersuchungen bei mutmaßlichem oder vermutetem Fehlverhalten, Verfehlungen oder Verstößen gegen Vorschriften – einschließlich Bestechung, Betrug, Belästigung, Diskriminierung und Verstößen im Zusammenhang mit ESG-Kriterien. Dieser Kurs behandelt die fünf Kernprinzipien der Norm (Unabhängigkeit, Vertraulichkeit, Kompetenz und Professionalität, Objektivität und Unparteilichkeit sowie Rechtmäßigkeit und Gesetzmäßigkeit) und fördert die Fähigkeit der Teilnehmer, diese über den gesamten Untersuchungszyklus hinweg anzuwenden.
Der Inhalt umfasst die Gestaltung von Richtlinien und Verfahren für ein Untersuchungsprogramm; Anforderungen an Governance und Führung, einschließlich der Verpflichtungen des Leitungsgremiums gemäß ISO 37008; die Voruntersuchungsphase – Triage, Festlegung des Untersuchungsumfangs, Ernennung des Teams, Berichtsstrukturen und Sicherung von Beweismitteln; die Untersuchung selbst – Sammlung und Verwaltung von Dokumenten, Sicherung und Überprüfung elektronischer Daten, Methodik für Zeugen- und Befragungen der betroffenen Personen, Verwarnungen, Wahrung der Unabhängigkeit unter Druck und Umgang mit Konflikten; den Untersuchungsbericht – Struktur, Inhalt und die Unterscheidung zwischen Feststellungen und Schlussfolgerungen; Maßnahmen nach der Untersuchung – angemessene Disziplinarmaßnahmen, strukturelle Korrekturmaßnahmen, Entscheidungen zur Selbstanzeige und Kommunikation mit den Stakeholdern; sowie die Integration mit ISO 37001, ISO 37002 und ISO 37301.
Der Kurs stützt sich auf realistische Fallbeispiele aus den Bereichen Compliance, ESG und Corporate Governance. Die Teilnehmer erwerben die Fähigkeit, ein Untersuchungsprogramm zu entwerfen, einzelne Untersuchungen nach anerkannten fachlichen Standards durchzuführen und den gesamten Prozess nach Abschluss der Untersuchung zu steuern. Der Kurs befasst sich zudem mit den Auswirkungen der ISO 37008 auf Prüfungsausschüsse und Leitungsgremien und spiegelt dabei die ausdrückliche Betonung der Norm wider, dass die Verantwortung für die Untersuchungsfunktion auf Vorstandsebene liegt.
Geeignet für Compliance-Beauftragte, Rechtsberater, Personalverantwortliche, interne Revisoren und alle, die für die Leitung oder Überwachung interner Untersuchungen zuständig sind.
ISO/TS 37008 ist die international anerkannte technische Spezifikation für interne Untersuchungen in Organisationen, die 2023 von ISO TC309 veröffentlicht wurde. Sie bietet einen strukturierten, prinzipienbasierten Rahmen für die Durchführung professioneller, rechtlich vertretbarer interner Untersuchungen bei mutmaßlichem oder vermutetem Fehlverhalten, Verfehlungen oder Verstößen gegen Vorschriften – einschließlich Bestechung, Betrug, Belästigung, Diskriminierung und Verstößen im Zusammenhang mit ESG-Kriterien. Dieser Kurs behandelt die fünf Kernprinzipien der Norm (Unabhängigkeit, Vertraulichkeit, Kompetenz und Professionalität, Objektivität und Unparteilichkeit sowie Rechtmäßigkeit und Gesetzmäßigkeit) und fördert die Fähigkeit der Teilnehmer, diese über den gesamten Untersuchungszyklus hinweg anzuwenden.
Der Inhalt umfasst die Gestaltung von Richtlinien und Verfahren für ein Untersuchungsprogramm; Anforderungen an Governance und Führung, einschließlich der Verpflichtungen des Leitungsgremiums gemäß ISO 37008; die Voruntersuchungsphase – Triage, Festlegung des Untersuchungsumfangs, Ernennung des Teams, Berichtsstrukturen und Sicherung von Beweismitteln; die Untersuchung selbst – Sammlung und Verwaltung von Dokumenten, Sicherung und Überprüfung elektronischer Daten, Methodik für Zeugen- und Befragungen der betroffenen Personen, Verwarnungen, Wahrung der Unabhängigkeit unter Druck und Umgang mit Konflikten; den Untersuchungsbericht – Struktur, Inhalt und die Unterscheidung zwischen Feststellungen und Schlussfolgerungen; Maßnahmen nach der Untersuchung – angemessene Disziplinarmaßnahmen, strukturelle Korrekturmaßnahmen, Entscheidungen zur Selbstanzeige und Kommunikation mit den Stakeholdern; sowie die Integration mit ISO 37001, ISO 37002 und ISO 37301.
Der Kurs stützt sich auf realistische Fallbeispiele aus den Bereichen Compliance, ESG und Corporate Governance. Die Teilnehmer erwerben die Fähigkeit, ein Untersuchungsprogramm zu entwerfen, einzelne Untersuchungen nach anerkannten fachlichen Standards durchzuführen und den gesamten Prozess nach Abschluss der Untersuchung zu steuern. Der Kurs befasst sich zudem mit den Auswirkungen der ISO 37008 auf Prüfungsausschüsse und Leitungsgremien und spiegelt dabei die ausdrückliche Betonung der Norm wider, dass die Verantwortung für die Untersuchungsfunktion auf Vorstandsebene liegt.
Geeignet für Compliance-Beauftragte, Rechtsberater, Personalverantwortliche, interne Revisoren und alle, die für die Leitung oder Überwachung interner Untersuchungen zuständig sind.