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Interessenkonflikte gehören zu den am weitesten verbreiteten und am schlechtesten bewältigten Risiken in der Unternehmensführung. Sie sind die Ursache für einen erheblichen Teil der Fälle von Bestechung, Betrug und Versagen der Unternehmensführung, doch die meisten Organisationen behandeln sie eher als eine Formalität der Offenlegung denn als ein zu bewältigendes Risiko, das systematische Kontrollen erfordert. Die von ISO TC309 im Jahr 2025 veröffentlichte Norm ISO 37009 bietet einen international anerkannten Rahmen für das Management von Interessenkonflikten – basierend auf den Grundsätzen von Vertrauen, Integrität, Transparenz und Rechenschaftspflicht.
Dieser Kurs vermittelt den Teilnehmern die Fähigkeit, ein Programm zum Management von Interessenkonflikten zu entwickeln und umzusetzen, das auf die Norm ISO 37009 abgestimmt ist. Die Inhalte umfassen die Definitionen, Grundsätze und den Geltungsbereich der Norm; die Typologie von Interessenkonflikten – tatsächliche, potenzielle und scheinbare – in verschiedenen organisatorischen Rollen und Beziehungen; die Risikobewertung von Interessenkonflikten: wie man ermittelt, wo das Risiko von Interessenkonflikten bei Mitgliedern von Leitungsgremien, Führungskräften, Beschaffungsfunktionen, Compliance-Teams, Beauftragten und Dritten am höchsten ist; die Gestaltung von Richtlinien und Verfahren, einschließlich Erklärungspflichten, Ausschlussverfahren, Registerverwaltung und Eskalationswegen; die Rolle der Führungsebene und der Leitungsgremien bei der Festlegung des Tons und der Übernahme von Verantwortung für Interessenkonflikte; das Management von Interessenkonflikten in spezifischen Hochrisikokontexten – öffentliches Beschaffungswesen, Transaktionen mit nahestehenden Personen, Investitionsentscheidungen, Zusammenarbeit mit Aufsichtsbehörden und Prüfungsbeziehungen; die Schnittstellen zwischen ISO 37009 und ISO 37001:2025 (die nun ausdrücklich auf die Identifizierung und Bewertung von Interessenkonflikten Bezug nimmt), ISO 37301 und ISO 37000; Überwachung, Leistungsbewertung und Prüfung der Wirksamkeit des COI-Managements; sowie die Erwartungen von Regulierungsbehörden, Zertifizierungsprüfern und Investoren an ein ausgereiftes COI-Managementprogramm.
Die Teilnehmer bearbeiten im Laufe des Kurses Übungen zur Erfassung von Interessenkonflikten sowie Szenarien zur Ausarbeitung von Richtlinien. Der Kurs eignet sich für Compliance-Beauftragte, Rechtsberater, Unternehmenssekretäre, Vorstandsmitglieder, Governance-Experten, Beschaffungsteams und interne Revisoren, die für die Konzeption und Überwachung von Programmen zum Umgang mit Interessenkonflikten verantwortlich sind.
Interessenkonflikte gehören zu den am weitesten verbreiteten und am schlechtesten bewältigten Risiken in der Unternehmensführung. Sie sind die Ursache für einen erheblichen Teil der Fälle von Bestechung, Betrug und Versagen der Unternehmensführung, doch die meisten Organisationen behandeln sie eher als eine Formalität der Offenlegung denn als ein zu bewältigendes Risiko, das systematische Kontrollen erfordert. Die von ISO TC309 im Jahr 2025 veröffentlichte Norm ISO 37009 bietet einen international anerkannten Rahmen für das Management von Interessenkonflikten – basierend auf den Grundsätzen von Vertrauen, Integrität, Transparenz und Rechenschaftspflicht.
Dieser Kurs vermittelt den Teilnehmern die Fähigkeit, ein Programm zum Management von Interessenkonflikten zu entwickeln und umzusetzen, das auf die Norm ISO 37009 abgestimmt ist. Die Inhalte umfassen die Definitionen, Grundsätze und den Geltungsbereich der Norm; die Typologie von Interessenkonflikten – tatsächliche, potenzielle und scheinbare – in verschiedenen organisatorischen Rollen und Beziehungen; die Risikobewertung von Interessenkonflikten: wie man ermittelt, wo das Risiko von Interessenkonflikten bei Mitgliedern von Leitungsgremien, Führungskräften, Beschaffungsfunktionen, Compliance-Teams, Beauftragten und Dritten am höchsten ist; die Gestaltung von Richtlinien und Verfahren, einschließlich Erklärungspflichten, Ausschlussverfahren, Registerverwaltung und Eskalationswegen; die Rolle der Führungsebene und der Leitungsgremien bei der Festlegung des Tons und der Übernahme von Verantwortung für Interessenkonflikte; das Management von Interessenkonflikten in spezifischen Hochrisikokontexten – öffentliches Beschaffungswesen, Transaktionen mit nahestehenden Personen, Investitionsentscheidungen, Zusammenarbeit mit Aufsichtsbehörden und Prüfungsbeziehungen; die Schnittstellen zwischen ISO 37009 und ISO 37001:2025 (die nun ausdrücklich auf die Identifizierung und Bewertung von Interessenkonflikten Bezug nimmt), ISO 37301 und ISO 37000; Überwachung, Leistungsbewertung und Prüfung der Wirksamkeit des COI-Managements; sowie die Erwartungen von Regulierungsbehörden, Zertifizierungsprüfern und Investoren an ein ausgereiftes COI-Managementprogramm.
Die Teilnehmer bearbeiten im Laufe des Kurses Übungen zur Erfassung von Interessenkonflikten sowie Szenarien zur Ausarbeitung von Richtlinien. Der Kurs eignet sich für Compliance-Beauftragte, Rechtsberater, Unternehmenssekretäre, Vorstandsmitglieder, Governance-Experten, Beschaffungsteams und interne Revisoren, die für die Konzeption und Überwachung von Programmen zum Umgang mit Interessenkonflikten verantwortlich sind.