Wie eine FLR-Untersuchung konkret abläuft
Es ist einfacher, sich auf die EU-Verordnung zur Zwangsarbeit vorzubereiten, wenn man den tatsächlichen Ablauf einer Untersuchung versteht, anstatt sie als abstraktes rechtliches Risiko zu betrachten. Der Mechanismus weist eine klare institutionelle Struktur auf, auch wenn einige seiner operativen Einzelheiten noch nicht endgültig festgelegt sind.
Die Zuständigkeit richtet sich nach geografischen Gesichtspunkten. Wenn das Risiko von Zwangsarbeit mit Aktivitäten innerhalb eines Mitgliedstaats zusammenhängt, übernimmt die zuständige nationale Behörde die Federführung. Wenn das Risiko seinen Ursprung außerhalb der EU hat – was angesichts der globalen Lieferkettenstrukturen in den meisten Fällen zutreffen wird –, übernimmt die Europäische Kommission selbst die Ermittlungsaufgaben. Dies spiegelt die praktische Realität wider, dass nationale Behörden nur begrenzten Einfluss auf Lieferketten haben, die das EU-Gebiet erst erreichen, wenn das Endprodukt dort ankommt.
Ermittlungen beginnen nicht aus dem Nichts. Sie werden durch einen „begründeten Verdacht“ ausgelöst – der sich aus Beschwerden, Risikoindikatoren und, sobald diese einsatzbereit ist, der Datenbank zu Zwangsarbeitsrisiken zusammensetzt, die die Kommission derzeit noch entwickelt. Ein „EU-Netzwerk gegen Produkte aus Zwangsarbeit“ koordiniert die Aktivitäten der Behörden der Mitgliedstaaten und der Kommission, um Doppelermittlungen und uneinheitliche Durchsetzungsmaßnahmen innerhalb der Union zu vermeiden.
Sobald eine Untersuchung eingeleitet wird, sammelt die Behörde Informationen – sowohl vom betroffenen Wirtschaftsakteur als auch möglicherweise von anderen Akteuren entlang der Lieferkette. In dieser Phase spielen die vorhandenen Sorgfaltspflichtunterlagen eines Unternehmens eine entscheidende Rolle: Risikobewertungen, die Historie der Lieferantenaudits, Protokolle über Abhilfemaßnahmen und die Dokumentation der Richtlinien sind genau die Art von Belegen, die den weiteren Verlauf der Untersuchung beeinflussen und darüber entscheiden, wie das Unternehmen bei einer eventuellen Entscheidung behandelt wird.
Wird Zwangsarbeit bestätigt, sind die Konsequenzen produktspezifisch: Rücknahme vom Markt, Rückruf aus dem Vertrieb und ein Verbot des weiteren Vertriebs oder Exports. Vorhandene Bestände müssen entsorgt werden oder – sofern eine Behebung des beanstandeten Elements möglich ist – vor der Wiederzulassung in Übereinstimmung mit den Vorschriften gebracht werden. Die Zollbehörden stehen an vorderster Front der Durchsetzung und sind befugt, Produkte an der Außengrenze der EU auf der Grundlage von Entscheidungen gemäß der Verordnung zurückzuhalten.
Die Geldbußen kommen zu den produktbezogenen Sanktionen hinzu, die nach einer Methodik berechnet werden, die in den Leitlinien der Kommission vom Juni 2026 in Form von Kategorien – Schweregrad, Dauer, erschwerende und mildernde Umstände – dargelegt ist, wobei die konkrete Formel den einzelnen Mitgliedstaaten überlassen bleibt und bis zum 14. Dezember 2026 festgelegt werden muss. Nachweisbare Sorgfaltsmaßnahmen wirken sich bei dieser Berechnung als mildernder Faktor aus, was mit ein Grund dafür ist, dass das Verfahren eine gute Vorbereitung belohnt, selbst wenn das zugrunde liegende Recht dies nicht zwingend vorschreibt.
Nichts davon geht schnell, und nichts davon gilt rückwirkend für bereits verkaufte Produkte – doch für jedes Unternehmen, das auf dem EU-Markt tätig ist, ist es entscheidend, diesen Ablauf jetzt, lange vor der vollständigen Umsetzung im Dezember 2027, zu verstehen, um die FLR von einem abstrakten Compliance-Risiko in ein beherrschbares operatives Risiko zu verwandeln. Speeki ist eine akkreditierte Zertifizierungsstelle, die unabhängige Audit- und Zertifizierungsdienstleistungen im Bereich der Sorgfaltspflicht in der Lieferkette anbietet; Einzelheiten zur Akkreditierung finden Sie unter speeki.com.